肖钢：稽查执法要有啃硬骨头的精神 坚决查处大要案
证监会主席肖钢昨日在全国证券期货稽查执法工作电视电话会议上表示，证券期货稽查执法要坚持严格、公正、文明执法原则，不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势。稽查执法要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。
肖钢指出，要快速高效执法，强化稽查执法的透明度，进一步明确执法的标准，减少自由裁量空间，在案件处理中切实加大违法违规者的经济成本，提高执法的有效性和威慑力。
肖钢表示，要把监管重心转到加强稽查执法工作上来，建立相互衔接、逻辑严密的执法标准体系。明确认定标准的核心原则、量罚过程中自由裁量权的掌握原则以及与立案有关的行政许可与监管措施适用标准。
肖钢指出，今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。执法权限下放以后，该由哪一级负责就由哪一级负责。证监会机关有关部门既要加强指导监督，又要避免过多干预或变为层层审批。对于重大案件，要在调查取得主要证据后眷开展审理提前介入工作。
肖钢说，证券法存在不少关于量罚的自由裁量性规定，这是法律赋予监管部门的职权，能否恰当行使，对执法效果有非常大的影响。基本原则是大幅提高违法违规成本，就高不就低，能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。
在加强稽查执法队伍建设方面，肖钢强调，以作风和能力建设为核心，不断提高稽查执法队伍的战斗力，加强执法机构建设，充实稽查执法力量。同时，还要提高执法保障水平，加大执法激励力度。
肖钢指出，目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多年以前设立的，与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。证监会决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。在经费上保障执法工作顺利开展，按稽查办案工作量合理分配办案经费，做到专款专用，优先保证大案要案的经费需要，保证稽查执法干部正常的差旅住宿费用。要不断提高装备保障水平，加大稽查总队、沪深专员办及大区稽查局各种取证设备的投入，积极研发推广先进的技术取证设备和信息系统，提高执法信息化水平。
证监会昨日同时发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》(下称《意见》)，提出从提升线索发现及处理能力、完善调查管理机制、坚持和优化审查分离体制、加强系统内外的协调配合、严格执法监督与考核问责、健全执法组织保障体系等六大方面加强稽查执法工作。
《意见》指出，将设立违法违规线索处理中心，提高对内幕交易、操纵市尝虚假陈述等违法违规线索的监测能力和分析处理能力。建立案件分类管理制度，建立大案要案类(A类)、常规案件类(B类)、简单案件类(C类)三类案件的分类标准，并根据案件具体进展适时进行动态调整。同时，建立特别重大案件的快速会商处理机制，主要处理A类案件中需要快速回应社会关注等情形的特别重大案件。 (.期.货.日.报)
